第十八条 能源监管机构根据国家能源、电力相关信用政策，对市场成员信用行为进行评定，确定市场成员月度信用等级，主要评定内容包含但不限于：

（一）评价周期内市场成员信用评价结果、评价机构异议受理情况、电力市场管理委员会审议意见等；

（二）已失信市场成员限期整改情况；

（三）第三方信用服务机构具备信用评价条件前，交易机构、电力调度机构及电网企业等未参评市场成员的失信行为；

（四）新疆电力市场交易范畴内，市场成员评价指标以外的其他失信行为。

第十九条 电力交易机构失信行为评定内容：

（一）违反电力市场交易规则组织交易；

（二）拒绝或者阻碍能源监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责；

（三）提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料；

（四）未按照电力市场相关政策法规开展市场注册、交易计划制定、合同签订及备案、信息披露及报送、市场结算等工作的情况；

（五）违规干预市场的情况；

（六）泄露电力交易内幕信息；

（七）其他扰乱电力市场交易秩序的情况。

第二十条 电力调度机构失信行为评定内容：

（一）不按照电力市场交易规则组织交易；

（二）拒绝或者阻碍能源监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责；

（三）提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料；

（四）未按照国家有关电力监管规章、规则的规定披露有关信息；

（五）未按照规定公开、公平、公正地实施电力调度；

（六）未执行电力调度规则；

（七）未按照规定对电力市场进行干预；

（八）泄露电力交易内幕信息；

（九）其他扰乱电力市场交易秩序的情况。

第二十一条 电网企业失信行为评定内容：

（一）未按国家有关规定和合同约定承担保底供电服务和普遍服务；

（二）未严格落实电网安全责任，供电质量未达到承诺标准；

（三）未做到对发电企业、电力用户及其他电网企业的公平无歧视接入；

（四）干预发电企业、售电公司、电力用户之间相互自主选择的行为；

（五）未按照国家及新疆现行政策规范开展竞争性售电业务的行为；

（六）拒绝或拖延售电公司或电力用户办理与售电业务相关业务的情况；

（七）未按要求开展电力市场结算（清算）的情况；

（八）在电力市场范畴内违规收取费用的情况；

（九）其他扰乱电力市场交易秩序的情况。

（十）未按照国家有关电力监管规章、规则的规定披露有关信息；

第二十二条 每月25日前，能源监管机构完成评价周期内市场成员信用行为评定，并在机构官方网站公布具体评定结果，包含市场成员信用等级、涉及的具体指标、异议调整情况、具体奖惩措施、整改期限及相关审议意见等内容。

（一）对信用等级为“AAA”的市场成员评定为可申报省级或国家级“企业信用AAA荣誉资质”市场成员，并推送参与“企业信用AAA荣誉资质”评定；

（二）对于信用等级为“B”且评价分值为350分以下的市场成员评定为重点关注市场成员，并推送列入涉电力领域“重点关注名单”；

（三）对于信用等级为“C”的市场成员评定为严重失信市场成员，并推送列入涉电力领域“黑名单”;

（四）一年内三次列入涉电力领域“重点关注名单”的市场成员可直接评定为严重失信市场成员，并推送列入涉电力领域“黑名单”；

（五）违反国家及新疆相关信用政策，且拒不整改，达到列入涉电力领域“黑名单”标准的市场成员，可直接评定为严重失信市场成员，并推送列入涉电力领域“黑名单”。

第二十三条 评定结果正式发布前，能源监管机构应告知拟推送列入涉电力领域信用体系“重点关注名单”和“黑名单”的市场成员列入事由和列入依据，市场成员可在5个工作日内提交相关申辩材料，经复核，未发生严重失信行为的，恢复其原有信用等级；发生严重失信行为的，能源监管机构按本办法相关规定下达监管意见和推送意见，明确具体惩戒意见，并推送列入涉电力领域信用体系“重点关注名单”和“黑名单”。

推送意见主要包括市场成员法人、其他组织名称（或自然人姓名）、统一社会信用代码、全球法人机构识别编码或公民身份证号码、法定代表人（或单位负责人）姓名及其身份证件类型和号码、列入事由、违法违规失信行为事实、评定单位、评定依据、评定日期、有效期限等。

第二十四条 市场成员信用行为评定结果正式公布前，市场成员也可根据评价机构异议受理情况向能源监管机构提交复核申请，由能源监管机构进行复核。

第四章  信用信息归集及使用

第二十五条 市场成员信用行为评定结果公布后2个工作日内，市场成员信用行为评定具体联络人员应按照涉电力领域信用信息归集相关政策流程，遵循“合法、安全、及时、准确、共享”的原则，将已公布的“新疆电力市场成员交易行为信用评定结果”及市场成员基本信息等内容报送至相关处室，并按国家要求推送列入涉电力领域“重点关注名单”和“黑名单”。

第二十六条 对信用评定等级为“A”级以上的市场成员执行场内奖励；对于评定为应推送列入涉电力领域“重点关注名单”和“黑名单”的市场成员，在国家涉电力领域认定结果确认前执行场内惩戒（含经认定暂不列入涉电力领域“重点关注名单”和“黑名单”的市场成员）。在国家涉电力领域认定结果正式确认后，按国家相关要求执行联合惩戒，并通过门户网站、交易平台及地方政府信用网站等向全社会公布。同时，按照国家相关信用惩戒措施，对企业法人、法人代表、高层管理人员等个人同步实施联合惩戒。

第二十七条 对信用等级评定为“A”级以上的市场成员，执行以下场内激励措施：

（一）由能源监管机构在市场范围内给予通报表扬；

（二）售电企业信用评定等级达到“AAA”级的评价周期起，履约保函按照缴纳标准下浮40%；

（三）售电企业信用评定等级达到“AA”级的评价周期起，履约保函按照缴纳标准下浮20%；

（四）其他信用政策允许的激励、奖励机制。

第二十八条 对信用等级评定为“B”级但未推送列入涉电力领域“重点关注名单”的市场成员，执行以下场内惩戒措施：

（一）信用评价机构对该市场成员发出书面警告，向全体市场主体发出风险提示；

（二）能源监管机构对该市场成员发布书面整改通知，要求限期整改，规定期限内未完成整改的予以通报，并在下一评价周期内按指标降低信用评分。

（三）对拒不整改的市场成员可根据实际情况印发正式文件在下一评价周期推送列入“重点关注名单”；

（四）售电企业信用评定等级达到“B”级的评价周期起，履约保函按照缴纳标准上浮20%；

（五）其他信用政策允许的惩戒措施。

第二十九条 对推送列入涉电力领域“重点关注名单”和“黑名单”的市场成员，执行以下场内惩戒措施：

（一）信用评价机构对该市场成员发出书面警告，向全体市场成员发出风险提示；

（二）能源监管机构对该市场成员发布书面整改通知，要求限期整改；

（三）暂停该市场成员整改期间参与市场交易资格（暂停期间暂不参与交易，原签订的电力市场化合同正常执行）；

（四）对售电企业本年度履约保函按照缴纳标准上浮20%，并暂停整改期间履约保函返还工作；

（五）根据市场成员失信情况，按照相关法律法规可采取现场稽查、行政罚款等惩戒措施；

（六）其他信用政策允许的惩戒措施。

第三十条 经推送认定为列入涉电力领域“重点关注名单”的市场成员，延续执行场内及涉电领域联合惩戒，对规定期限内（未明确整改期限的暂按3个月执行）未完成整改或拒不整改的，在新的评价周期直接推送列入涉电力领域“黑名单”。

第三十一条 经推送认定为列入涉电力领域“黑名单”的市场成员，执行以下惩戒措施：

（一）根据国家相关政策要求取消其市场注册资格、强制退出市场，终止该市场成员全部市场化合同执行，并按规定予以处置；

（二）根据企业失信情况，按照相关法律法规可采取现场稽查、停业整顿、行政处罚等惩戒措施；

（三）惩戒期内不再受理该市场成员市场注册申请；

（四）惩戒期内不再受理该市场成员法定代表人、自然人股东、其他相关人员担任法定代表人、董事长、监事、高级管理人员的新企业的市场注册申请；

（五）其他信用政策允许的惩戒措施。

第三十二条 列入涉电力领域“黑名单”的市场成员对市场运营及其他市场成员造成严重经济损失的，相关方可向司法机关提请诉讼。但严禁非法、违规干预该市场成员电力生产或电力使用权利，电力生产或电力使用可采用仅优先发电或委托售电企业、转为保底供电等方式开展。

第五章  信用修复

第三十三条 已列入涉电力领域“重点关注名单”的市场成员和推送列入涉电力领域“重点关注名单”和“黑名单”的市场成员，均可通过限期完成整改、遵守市场规则、加强内部管理、增加市场信用评价指标得分等方式在新的评价周期内增加信用评价分值，提升信用等级实现信用修复。

第三十四条 已列入涉电力领域“黑名单”的市场成员，应按照《能源行业市场主体信用修复管理办法（试行）》等国家信用修复政策法规相关要求开展自身信用修复工作，并按照既定程序提交《信用修复申请表》、《信用承诺书》等申请材料。经失信信息认定单位审查，并取得《信用修复意见通知书》后，可完成信用修复。

第三十五条 涉电力领域“黑名单”内已完成信用修复的市场成员可在惩戒期满后，可重新申请电力市场注册并参与电力市场交易；其法定代表人、自然人股东、其他相关人员可在惩戒期满后解除相关惩戒措施。

第三十六条 已列入涉电力领域“黑名单”的市场成员惩戒期满后，仍未能完成信用修复的，将继续执行电力市场内部惩戒。

第六章  监管措施

第三十七条 信用评价机构及评定机构相关工作人员在市场信用评价和评定过程中，应当确保信息安全，不得存在下列行为：

（一）窃取、伪造授权证明或者以其他方式非法获取信用信息；

（二）采集禁止采集的个人信息或者未经同意采集个人信息；

（三）违规披露、泄露未经授权公开的信用信息；

（四）泄漏涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的信用信息；

（五）篡改、虚构、违规删除信用信息；

（六）其他造成信息主体合法权益受到侵害的行为。

第三十八条 信用评价机构及评定机构相关工作人员在市场信用评价和评定过程中出现违规情况时，能源监管机构可根据实际情况对个人给予通报批评，情节特别严重或造成严重影响的，可采取严禁从事相关工作、依据相关法规对个人予以罚款等措施。

第三十九条 对涉及市场成员商业秘密及和个人隐私的信息，公示和公布前应进行必要的技术处理及审批。

第四十条 信用评价机构对评价结果的真实性、准确性、完整性负责；电力市场管理委员会对信用评价审议意见负责。能源监管机构可通过定期报告、随机抽查、材料核实、接受举报投诉等方式监管新疆电力市场信用评价工作的状况和质量。

第四十一条 参评市场成员拒绝提交信息或提交错误信息造成评价结果和评定结果不准确的，其后果由该市场成员自行承担。

第四十二条 新疆电力市场信用评价及评定工作接受社会监督，任何单位和个人对违法违规行为可通过网站、电话、传真等方式向能源监管机构进行举报和投诉。

第七章  附则

第四十三条 本管理办法由国家能源局新疆监管办公室负责解释。

第四十四条 任何单位及个人严禁更改本管理办法相关内容或变更执行标准。

第四十五条 信用评价机构及参评市场成员均可根据实际执行情况提出本管理办法修订意见，经市场管理委员会审议研究后，可由国家能源局新疆监管办公室牵头开展具体修订工作。

第四十六条 本管理办法自印发之日起施行，国家能源局新疆监管办公室可根据市场实际情况设置一定过渡期。