6月3日，浙江能源监管办印发关于征求《浙江省电力市场运营机构监管指引（征求意见稿）》意见的通知，为了加强电力市场监管，规范市场运营机构行为，维护电力市场秩序，《浙江省电力市场运营机构监管指引（征求意见稿）》向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2021年7月3日。

征求意见稿一共五章33条，全文如下：

第一章 总则 

第一条[目的依据]

 为了加强电力市场监管，规范市场 运营机构行为，维护电力市场秩序，保证市场公平、规范、 高效运行，保障市场主体合法权益和社会公共利益，根据《电 力监管条例》、《关于电力交易机构组建和规范运行的实施意 见》、《关于推进电力交易机构独立规范运行的实施意见》、 《浙江省电力市场监管实施办法（试行）》等，制定本指引。 

第二条[监管机构] 国家能源局浙江监管办公室（以下 简称“浙江能源监管办”）遵循公开、公正和效率的原则， 依法对浙江电力市场运营机构实施监管。浙江省政府有关部 门根据职能依法履行监管职责。

 第三条[适用范围] 

本指引适用于管理和服务浙江电力市场的运营机构监管。市场运营机构包括电力调度机构和电 力交易机构（以下简称“调度机构”、“交易机构”）。本指引中电力交易机构指浙江电力交易中心有限公司，电力调度机 构为国网浙江电力调度控制中心。 

第四条[市场运营机构主体责任] 

市场运营机构依据相 应法律法规授权，按照国家电力体制改革相关政策文件、浙江省电力体制改革综合试点方案和市场交易规则等有关规  定，承担相应的市场运营和电力调度业务（以下统称市场运 营业务），并接受监管。 市场运营机构依法履行职责，其合法权益受法律保护。

 第五条[第三方稽核] 

浙江能源监管办可以根据需要， 聘请第三方对运营机构进行业务稽核。核定输配电价包含稽 核费用的，该费用在交易机构运营费用中列支。交易机构收 取交易费的，按规定列支稽核费用。过渡阶段可以按规定在 机组调试差额资金中或“两个细则”考核费用中列支。 

第六条[投诉举报处理] 

任何单位和个人对违反本指引 的行为，有权通过拨打 12398 能源监管热线等方式向浙江能 源监管办投诉或举报，浙江能源监管办应当依法处理，并为 投诉举报人保密。

 第二章 市场运营合规性监管 

第七条[独立性监管] 

监管机构对交易机构的独立性实 施监管。 

（一）交易机构要按照政府批准的章程和规则组建，实 现独立规范运行，交易业务应与电网企业其他业务分开。交 易机构应体现多方代表性，单一股东持股比例不得超过有权 部门规定的上限。 

（二）交易机构修改公司章程应遵守《公司法》等法律 法规规定。修改后的章程报政府有权部门批准后实施，并报 送浙江能源监管办。 

（三）交易机构重大资产的重组、转让等重大事项，应 报经政府有权部门同意，并报告浙江能源监管办。 

（四）交易机构应具有与履行交易职责相适应的人、财、 物，日常管理运营不受市场主体干预。 

（五）交易机构要构建保障交易公平的机制，促进市场 规范有序，应当在营业场所的显著位置公示 12398 能源监管 热线信息。 

第八条[交易机构经费收支情况]

交易机构应依法依规建 立完善的财务管理制度，按规定开展外部财务审计，并披露 相关信息，接受浙江能源监管办监管。 交易机构需要收费的，应当建立健全收费公示制度，在 电力市场交易平台和交易机构营业场所的显著位置公示收 费项目、收费标准、收费依据。 

第九条[市场注册监管] 

交易机构应当规范市场注册管 理，不得出现以下情形： 

（一）为不符合市场注册条件的企业办理市场注册； 

（二）无正当理由拒绝受理符合市场注册条件的企业提 交的注册业务申请； 

（三）未按规定时限、流程办理市场注册业务； 

（四）浙江能源监管办认定的其他情形。

 第十条[注册动态监管] 

交易机构应当建立市场注册动态管理机制，配合浙江能源监管办定期跟踪市场主体持续满 足注册条件情况。如有投诉举报或发现存在异常的情况，应 及时进行初步核实，并向浙江能源监管办报告有关情况。对 市场注册失信行为按照有关规定予以处理，并按规定向所有 市场成员公开。 

第十一条[注册参数监管]

 市场运营机构根据分工对市 场主体提交的注册参数进行监控。逐步建立健全监控分析的 算法或模型，通过分析交易行为和抽查试验等方式对注册参 数的真实、准确性作出初步判断，发现异常的，应当及时向 浙江能源监管办报告。 

第十二条[交易组织监管] 

市场运营机构应当严格按照 市场规则组织各类交易，非因不可抗力等原因，不得出现下列情形： 

（一） 未按规则规定的时间、程序组织交易； 

（二） 未按规则要求进行安全校核；

 （三） 未按规则要求形成交易结果；

（四） 未按规则要求执行交易结果； 

（五） 未按规则要求出具结算依据； 

（六） 未按规则要求披露信息； 

（七） 浙江能源监管办认定的其他违反市场规则的情 形。

 第十三条[交易合同审核监管] 

交易机构应当规范有关 电力交易合同的管理，明确合同登记确认的有关条件、流程 和时限等，对市场主体合同进行完整性和合规性审核，包括 但不限于： 

（一） 批发合同电量符合市场规则上限规定的情况；

 （二） 批发合同形成过程符合交易公告的情况； 

（三）对合同量价、关联交易等进行汇总，分析市场竞 争状况，对是否存在市场合谋交易、不正当竞争、滥用市场 支配地位等作出初步判断；

 （四）每月统计市场主体合同签订情况，对于进入市场 后无故退出市场交易的电力用户、售电公司等市场主体，应 予提醒、告知相关政策措施； 

（五）是否按照示范合同文本签订合同，对未按示范合 同文本签订合同的市场主体予以提醒； 

（六）是否按照结算依据开展合同结算、支付，是否存 在结算异常或结算争议； 

（七）需要审核的其他内容。 审查发现相关异常或存在争议情况的，应当及时将相关 情况报告浙江能源监管办。 

第十四条[安全校核监管]

 调度机构应当按规定明确安 全校核的原则和方法，并通过交易平台向市场成员披露。每 次交易至少提前 24 小时，调度机构提供安全校核的参数和 边界条件等相关信息，由交易机构予以公布。安全校核不通过的，调度机构需出具书面解释，由交易机构予以公布。

 第十五条[发电侧合同执行] 

交易机构通过接入调度信 息系统数据等方式计算发电企业各类电力中长期交易合同 进度参考值（EMS 口径），并每日向发电企业披露；当发电计 划月度总体偏差较大时，应及时要求相关市场主体说明情况， 并向浙江能源监管办报告；因电力安全、可再生能源消纳、 电力供需形势出现较大变化等原因，导致中长期交易合同无 法有效执行、需要调整的，应当详细记录原因并向市场主体 说明。 

第十六条[市场监控分析及报送] 

交易机构以月度为周 期向浙江能源监管办报送电力交易相关分析，包括但不限于：

 （一）市场主体注册基本信息及变更情况，发电机组装 机容量，发电企业、售电公司股权结构情况； 

（二）年度、季度、月度等中长期交易及现货交易成交 情况，包括但不限于：各类交易品种的交易电量、成交电价、 最高最低价、安全校核、超限电量调整等情况； 

（三）年度、季度、月度等中长期交易及现货交易结算 情况； 

（四）市场主体履约及偏差电量情况；

 （五）市场不平衡资金明细及收支情况； 

（六）按授权临时干预市场运营情况；

 （七）临时增加的事中或事后信息披露情况；

（八）辅助服务市场交易情况； 

（九）市场异常分析及监控情况；

 （十）信用保证以及市场主体失信行为情况； 

（十一）浙江能源监管办要求的其他信息。

 第十七条[季度市场监控分析及报送] 

市场运营机构以 季度为周期向浙江能源监管办报送市场运营监控报告，主动 听取和汇总各类市场主体反映的问题及意见建议、对市场运 营问题进行分析，并研提规则修改的意见建议等。

 第十八条[拓扑数据监管] 

调度机构应当建立拓扑数据 管理制度，规范电力市场出清计算的电网拓扑数据管理，包 括但不限于：

 

（一）明确各级调度机构电网拓扑数据管理的责任和义 务； 

（二）明确调度管理对象（发电企业、输变电运维检修 企业、配电网运营企业、用电企业等）责任范围内相关设备 的拓扑数据管理的责任和义务； 

（三）明确发输变电设施及其参数确认或变更的管理流 程、具体要求和时限等。

 第十九条[检修调试日志记录监管] 

调度机构应当规范 发输变电设施检修和调试管理，对以下情形进行记录： 

（一）电力市场出清计算电网拓扑涉及的发输变电设施， 实际检修安排（包括计划检修和临时检修）与事前检修计划 不一致的；

 （二）发电机组实际并网调试出力安排与事前调试计划 不一致的； 

（三）其他需要记录备查的必要信息。

 第二十条[调度运行记录监管] 

调度机构应当根据国家 和行业有关电网运行管理规程、规范和技术标准以及电力调 度规程要求，合理安排运行方式，保障电力系统的安全、优 质、经济运行，对以下情形进行记录： 

（一）日前系统负荷预测、母线负荷预测情况以及运行 日实际情况； 

（二）日前运行正备用容量、负备用容量和调频容量需 求安排情况及有关分析； 

（三）日前重要断面及预计阻塞断面情况及实际断面阻 塞情况； 

（四）日前必开（停）机组（群）设置的结果和原因； （五）因事故等突发事件临时干预及处理情况，包括调 用机组调频、调峰及需要修改发电计划等； 

（六）其他需要记录备查的必要信息。

第二十一条[调度运行信息分析及报送] 

调度机构以月 度为周期向浙江能源监管办报送相关调度运行分析，包括但 不限于：

 

（一）月度发输变电设施检修计划安排和实际执行情况， 偏差原因分析；

（二）发输变电设施调试（启动）计划安排和实际执行 情况，偏差原因分析；

（三）发输变电设施分电压等级和设备类型强迫停运累 计条（台）次、占所在类型设施比重以及同比、环比情况； 

（四）日统调负荷预测曲线最高点偏差情况和积分电量 偏差，日母线负荷预测总数及最高点负荷偏差分布情况； （五）市场机组总出力曲线最高点日前预测偏差情况和 积分电量偏差情况，市场机组发电调度计划执行情况、实际 执行较大偏差的情况及原因分析； 

（六）日内受电计划曲线最高点预测偏差情况和积分电 量偏差情况；

（七）日前重要断面潮流重载情况及对应的实际最大潮 流，电网阻塞情况及对各阻塞区域市场价格的影响情况； （八）日前必开（停）机组设置统计分析情况；

（九）日前调度机构重新调整发电调度计划情况，日前 发电调度计划执行情况，运行日机组实际开机组合与日前开 机组合差异情况（含新启机或停机）； 

（十）事故等突发事件临时干预及处理情况；

（十一）“两个细则”考核情况； 

（十二）辅助服务市场运行情况； 

（十三）浙江能源监管办要求的其他信息。

 第二十二条[自律管理等情况报送]

 承担市场管理委员 会秘书处职能的运营机构，定期向浙江能源监管办报送市场 管理委员会实施市场内部自律管理的有关工作情况。并按照 规定在市场管理委员会主任委员选举前，向浙江能源监管办 和省发改委（能源局）提交具备担任主任委员资格的人员（单 位）主要情况，担任主任委员意愿情况等。浙江能源监管办 和省发改委（能源局）负责提名市场管理委员会主任委员， 市场管理委员会投票表决，同一主任委员不得连任超过 2 届 任期。

 第二十三条[信息披露监管] 

运营机构应当按照《电力 市场运营基本规则》、《电力企业信息披露规定》、《电力现货 市场信息披露办法（暂行）》等规则、规定、办法、细则要 求，按时全面准确披露信息。

 运营机构应当健全对市场主体披露信息的监控、统计和 分析制度，定期开展统计和关联性分析，发现存在异常或者 各类披露信息存在不一致的，应予以记录并报告浙江能源监 管办。 浙江能源监管办或者经委托的第三方稽核机构根据工 作需要，可以定期、不定期登录运营机构有关信息系统，对 披露、报送和接入监管信息系统的数据信息等进行核查、核 实，运营机构应当予以配合。　

第三章 技术支持系统监管

 第二十四条[系统规范监管] 技术支持系统应当适应浙 江电力市场规则，满足市场平稳运营、市场监管等要求。调 度机构和交易机构按分工负责电力市场技术支持系统的开 发、建设、运行、管理和维护： 

（一）技术支持系统开发建设应当符合《电力市场运营 系统现货交易功能指南（集中式）》、《电力市场运营系统现 货结算功能指南》等国家有关技术要求和功能规范； 

（二）技术支持系统建设和运行应当严格遵守《网络安 全法》、《电力监控系统安全防护规定》有关规定，保证安全 可靠运行； 

（三）技术支持系统应当通过独立第三方专家和专业机 构进行现货出清模型算法验证、系统功能评审和安全评估等； 

（四）市场运营机构应当编制信息安全事故（事件）应 急处置预案，做好事前主动防御，定期开展应急演练，保障 技术支持系统连续稳定运行。 

第二十五条[系统操作和交易日志记录监管] 

市场运营 机构应当规范技术支持系统管理，确保系统操作有记录、可 回溯，包括但不限于： 

（一）电力市场成员系统账户的开通、调整及注销等操 作均有记录，同一类型市场主体账户权限应当一致；

（二）技术支持系统应当保存用户所有操作日志，包括  但不限于系统用户所使用的内网 MAC 地址、网络 IP、IP 所 在地、操作时间、操作内容等； 

（三）技术支持系统应当保存交易全过程日志，对交易 全过程可回溯和还原； 

（四）技术支持系统日志保存时间应当满足《电力市场 运营系统现货交易功能指南（集中式）》、《电力市场运营系 统现货结算功能指南》要求。

 第二十六条[技术支持系统运行情况报告]

 市场运营机 构应当以年度为周期组织对技术支持系统运行情况进行总 结和自查，并形成书面报告，向浙江能源监管办报送。 

第二十七条[监管信息接入监管] 市场运营机构应当根 据浙江能源监管办要求，将与监管相关的各类市场运营数据 和信息等接入电力市场监管系统。相关运营数据和信息原则 上采用加密传输，确保信息安全，不得被无关成员获取或使 用。 第四章 市场运营信息保密和从业回避监管 第二十八条[制度建设] 市场运营机构负责建立市场运 营信息保密和从业回避制度，明确内设部门的信息管理权限， 控制关键信息的知悉范围，定期组织相关制度的修订完善、 宣贯培训和排查、检查等。 

第二十九条[信息保密管理]

 市场运营机构信息保密管 理制度应明确信息的保密登记、敏感程度、知情人范围；加 强信息获取、传递和使用的登记管理，按照规定与知情人签 署保密协议，定期开展自查，形成书面自查报告。

 第三十条[泄露内幕信息]

 因泄露内幕信息对市场交易 结果产生较大影响、引起市场主体不当获利或利益受损的， 应当追究相关责任人行政责任，必要时移送司法机关处理。 内幕信息，是指在市场交易活动中，涉及市场交易或者 可能导致市场交易结果发生变化的非公众或非公开信息。

 运营机构从业人员不得通过以下方式（包括但不限于） 泄露电力交易内幕信息： 

（一）市场运营机构从业人员在所在市场范围内从事电 力批发交易业务的市场主体兼任职务；

（二）市场运营机构从业人员未经所在单位书面授权获 取其岗位职责以外的电力市场交易内幕信息；

（三）市场运营机构从业人员擅自向市场利益相关方或 无关人员泄露内幕信息； 

（四）市场运营机构关键岗位从业人员违反规定，脱敏 期内，在其所在市场范围内直接参与电力批发交易活动； （五）浙江能源监管办认定的其他情形。

 第三十一条[关键岗位管理] 

市场运营机构应当规范市 场运营内幕信息管理，动态掌握关键岗位人员变动情况，规 范董事、监事执业行为。市场运营业务关键岗位包括但不限于：

 （一）市场运营机构高级管理人员；

 （二）交易机构从事市场注册管理、合同管理、交易组 织、交易结算和市场信息管理等市场交易核心业务的岗位和 人员； 

（三）调度机构从事负荷预测、运行方式、检修安排（包 括计划与非计划）、电网调度和并网管理等电力调度核心业 务的岗位和人员； 

（四）市场运营技术支持系统建设、运维人员； 

（五）浙江能源监管办认定的因履行市场运营工作职能 获取电力市场交易内幕信息的其他岗位和人员。

 第三十二条[从业回避] 

市场运营机构从业人员在履行 职责时，本人及其亲属与市场主体利益相关的，从业人员应 回避。

 第五章 附则 

第三十三条 本指引由浙江能源监管办负责解释，自印 发之日起施行，并根据浙江电力市场发展需要适时进行修订。